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职位分析说明书

网名：小被子 服务中心：上海 专业批次：200909批次金融学

职位名称

证券公司法务经理（合规经理）

所属行业

金融

工作日程

8点——12点

1．九点上班，八点到公司食堂吃完早餐，并和同事在吃早餐期间讨论最新的证券政策动态和业务部门创新业务的情况。
2．八点半到达办公室打开电脑并打开公司的OA办公系统和公司邮箱，查看公司有无通知。同时浏览证监会、中国证券协会、证券交易所等监管组织有无发布新的规章制度，把新的规章制度保存在电脑里查看。
3．九点正式开始上班，审核全国各地分公司、营业部上报的合同、协议。包括房租租赁合同、装修合同、广告合同等综合类合同。
4．十点半，接到四川分公司的法律咨询，做了详细的答复。
5．十点四十五分，对上海某营业部的合同有异议并与营业部相关经办人沟通，修改了合同。
6．十一点，撰写对某公司的《民事起诉状》，关于公司债权债务纠纷。写完后经领导审阅修改后寄送《民事起诉状》去长宁区法院。
7．十一点四十五分吃午饭，在午饭期间与部门同事讨论公司诉讼案件。

12点——18点

1．十二点半出发去上海工商总局调取诉讼需要的工商内档。
2．一点半回到公司，打开OA办公系统和公司邮箱，查看有无需要审核处理的合同或者法律咨询。
3．下午两点参加公司招标委员会的评标会，采购公司新大楼的办公家具事宜，对其中与法律相关的事情提问有关供应商，并对供应商进行打分，选出分数最高的一家供应商作为中标单位。
4．下午三点回到办公室，收发室送来法院的诉前调解通知，并立刻通知相关单位最好诉前调解准备。
5．下午三点半，部门开会讨论约定购回式证券交易的法规。
6．下午四点半，继续打开OA系统，查看并处理新的合同法律审核。
7．下午四点四十五分，公司固定收益部要求紧急审核一份发债协议，要求今天加班也要完成合规审核，对发债协议进行合规审查。对合规审查发现的问题及时与经办人沟通协调。

18点——24点

1．晚上六点四十分，合规审核完毕。对明天徐汇区法院开庭的资料做最后的整理汇总。同时对今天的工作做了简要的工作日志记录。
2．晚上七点下班，八点到家。撰写合规培训PPT。3。九点半，看《新型民商专业律师实务精选》一书，补充专业知识。
4．十一点休息。

工作中的其他职责

1.合规培训，对分公司、营业部的同事进行法律合规培训。
2.诉讼工作，会同公司相关部门处理公司诉讼。
3.法律研究，对公司开展的一些新业务进行法律研究，并出具法律意见书，如近期筹备的黄金ETF业务。
4.部门内刊通讯，负责部门的内部通讯刊物的编辑工作。刊物面向全公司包括子公司。
5.突发事件的处置，公司一旦发生重大法律事件，第一时间前往处理协调。

职位要求

学历水平：证券公司法务经理（或称合规经理）应当具备本科以上学历，通常都具有硕士、博士学历。
准入资格：具有证券从业资格、国家法律职业资格。
技能要求：具备良好的金融和法律背景，熟悉证券行业的发展前景，自学能力强，具备良好的口头表达能力。
职业素养：作风正派，具有敏锐的洞察力，能抗高压。

薪资待遇及从业情况

发展路径：成为证券公司法务经理首先要从相应的准入资格证书，然后进入证券行业法律合规部门，从法务助理到法务专员到主管，这些都是晋升到法务经理的上升。
转型机会：证券公司法律合规部法务经理可以转到证券公司的业务部门从事证券主营业务，也可以跳槽去律师事务所从事证券非诉业务，也可以去普通企业担任总法律顾问。当然也可以进一步晋升为证券公司合规总监（属于公司高管之一）。
薪酬待遇：证券行业法律合规部法务经理年薪通常至少在30万以上，其中薪酬的大部分来自于奖金，而奖金来自于证券公司业务部门的平均业绩，因此如果遇到股票市场好的时候或者在一些比较大的证券公司，薪酬可能远高于上述数字。

培训要求

 1.提高学历背景，硕士学历在证券行业总部已经比较普遍，因此如有机会可在职进修博士学位。
2.工作经验，法务经理通常有5年左右的工作经验，熟悉证券公司各业务模块的运作，同时也熟悉诉讼工作。
3.核心课程，要熟悉证监会、证券交易所等监管部门发布的规章和规定，这些都是学习的重点。
4.相关证书，除了具备证券从业和国家法律职业资格证书外，若拥有注册会计师、CFA等证书，会使你在金融行业如虎添翼。
5.推荐一本书：《证券公司合规管理》，该书是目前市面上唯一一本全面介绍证券公司合规业务的参考书，值得每一位想进入证券公司法律合规部门的人阅读。

 

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