入行的新人一般都要参加完善的基本培训，了解机构内部各种证券和职能部门。在诸如高盛、美林和摩根士丹利等华尔街公司中，大量吸纳新人的部门一般是债权业务部、股票业务部和公司财政部。每个部门都有独特的培训程序，持续大约 6 到 9 个月，内容包括课程教授、前往各部门实习、项目练习和做演示。在这样的基本培训中，大家要彼此密切合作。这个机会可以让这些新人们充分吸收现实世界的养分，让他们意识到在金融领域中种类信息是如何相互关联的。
在培训期间，他们一定要通过各种由官方和证券监管会计注册考试，诸如美国的系列 7 、系列 3 和系列 63 考试。行业惯例是：无论这些新人来自什么国家，他们都要参加美国的考试。这是因为美国投资银行在世界各地的机构都要受美国法制的管辖，所以有必要采取统一的最佳方案。

另外，来自其它国家和地区的新人在回到本国后还要参加其它注册测试。指导员大都是公司内部各业务部门经验丰富的助理、副总裁和董事经理。在类似花旗银行的组织中，有培训管理层新人的核心教程内容包括金融分析、证券和市场、公司财政、信用分析、外汇市场等。完成基本课程后，新人们将学习更为具体的业务部门知识。该部门的经理将负责对这些 “ 新兵 ” 作进一步的培训。

个人软硬技术的再教育在全球性金融行业非常盛行，很多基本的技能如文字处理、 Power Point 、 Excel 、莲花邮件系统等办公室常用工具一般都由公司安排外面的培训专家来进行。而证券的知识或行业内部特殊知识的培训则由公司内部 人士执行。每一季度或半年都会有培训项目，包含各方面的知识。部门的总管或经理会指派手下的人前往参加培训。在为员工提供培训这一点上，真正的环球金融机构与非环球金融机构的思路存在很大区别。真正的顶尖金融公司认为培训是提高员工生产国的必要条件，因此这类公司鼓励经理们策划组织员工进行培训；而级别较低的金融机构则将培训看作对员工的福利，他们认为员工从中得到的好处要大于公司得到的。这种观点体现在某些做法上，比如新人在证明自己的价值之前很少被 选中参加培训。在华尔街的顶尖公司中，新人几乎都在加入之后立刻被送去培训，与之形成对比的是那些二流公司只有在新人试用期过后或很长时间后才送他们去培训。

在你对公司结构有了进一步的了解之后，你会参加各部门组织的、跨地域的地区会议、产品研讨会、度假或者讨论会。除了培训，这类活动的另一个主要目的是创造让不同地区的员工交流思想和经验的机会，并增加彼此的工作关系。业内资深人士要定期参加半年或每年一次的业务和策略研讨会，讨论新的商机、业务发展和主要证券产品业务。这样的论坛十分重要，它为高级领导者提供很好的场所，与比较资深的营业操作员工接触，并讨论部门的业务目标。